零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不(bù)符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的(de)情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢)此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么(me)简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发(fā)展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致。

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